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上市公司从发行商(如证券登记公司)那里获取股东信息通常是在以下几种情况下:

1. **年度股东大会**:公司需要通知股东参加年度股东大会或特别股东大会,投票和审议公司事务。这时,公司会要求获取股东名册。

2. **分红或派息**:公司计划向股东发放股息或红利时,需要从发行商那里获取股东信息,以便将款项发送给正确的股东。

3. **权利发行或配股**:如果公司计划进行配股或权利发行,需要知道现有股东的情况,以分配新股的认购权。

4. **股东调查或咨询**:当公司需要了解股东结构、股东持股比例等信息时,可能会从发行商处获取股东名单。

5. **收购或合并**:在公司被收购或合并的过程中,收购方或合并方可能需要了解目标公司的股东信息。

6. **法律或监管要求**:在某些情况下,法律或监管机构可能要求公司获取和提供股东信息。

这些信息对于公司保持与股东的沟通、确保合规操作和执行公司策略非常重要。

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Replies, comments and Discussions:

  • 枫下家园 / 钱财税务 / 请教,如果通过BMO Investorline买股票,对发行这个股票的公司来说,持有人是Investorline还是我,公司能看到每个股票持有者的姓名吗,还是只知道Investorline买了股票啦?谢谢
    • BI
      • 能解释一下吗?就是公司并不知道每个具体购买者是吗?他们只能看到BMO Investorline的名字?
        • Custodian的事情比较复杂,这里讲不清楚,股票基金ETFBOND税务管理等等都不一样,但有一点是相同的,没有一家上市公司会有一个数据库存放所有股东的信息,都在发行商那里。
          • 谢谢了,看来是内行了。请教,如果是这样,那上市公司在什么情况下会从发行商那里拿股东信息呢?
            • 上市公司从发行商(如证券登记公司)那里获取股东信息通常是在以下几种情况下:

              1. **年度股东大会**:公司需要通知股东参加年度股东大会或特别股东大会,投票和审议公司事务。这时,公司会要求获取股东名册。

              2. **分红或派息**:公司计划向股东发放股息或红利时,需要从发行商那里获取股东信息,以便将款项发送给正确的股东。

              3. **权利发行或配股**:如果公司计划进行配股或权利发行,需要知道现有股东的情况,以分配新股的认购权。

              4. **股东调查或咨询**:当公司需要了解股东结构、股东持股比例等信息时,可能会从发行商处获取股东名单。

              5. **收购或合并**:在公司被收购或合并的过程中,收购方或合并方可能需要了解目标公司的股东信息。

              6. **法律或监管要求**:在某些情况下,法律或监管机构可能要求公司获取和提供股东信息。

              这些信息对于公司保持与股东的沟通、确保合规操作和执行公司策略非常重要。

              • 我其实更糊涂了,既然在年度股东大会和分红或派息或配股时,上市公司都会从发行商那里获取股东信息,那公司是有我名字的吧,只是他们并不保存这信息是吗?
      • 什么BI?BMO Incestorline 就像买房的JJ,帮你买股票而已,因为卖股票公司不直接卖,卖股票公司有所有holder 名字,不过所有联系都要通过broker,因为broker赚的就是中介费
      • 不是吧,股东是你。
    • 在上市公司transfer agent 的数据库里,BI是股票持有人,不是你。上面的回答是对的。这就是常说的"held in street name"。如果你想在股东数据库里显示你的名字, +1
      你需要把股票从BI 转到transfer agent, 或者联系BI要求stock certificate (不过现在大多数上市公司都不提供stock certificate了)
      • 非常谢谢
    • 你们第一次买股票?你买了股票就是注册股东。股东会收到股东投票通知。 +1
      • 你可以参考你的投资账户申请表中跟"security holder/shareholder communication"相关的一栏。证券公司一般会在这部分给你解释为什么你可能会收到公司直接寄给你的股东投票通知。这跟你是不是注册股东无关。
        • 投资账户申请表是开户时要填的吗?那我早忘了,呵呵
      • 直接有stock certificate 的才是注册股东registrated owner。通过broker 卷商买的只是benefit owner, 股东投票通知经过broker 发的,投票通过它的proxy.
        • 是的,但公司知道我是股东吗?上面hct01说,在年度股东大会和分红或派息或配股时,上市公司都会从发行商那里获取股东信息。所以,公司是只知道BMO还是也知道我名字呢?
          • 上市公司不直接持有股东信息,通过tansfer agent 和brokers 联系 "A registered owner or record holder holds shares directly with the company. A beneficial owner holds shares indirectly, through a bank or broker-dealer."
    • 没有怎么研究,但是我在这个地方买的东西时不时收到股东通知。可能有的股票有。
      • 应该都是券商转给你的,不是从公司直接寄的。 +1
        • 请问,那公司知道我吗?上面hct01说在年度股东大会和分红或派息或配股时,上市公司都会从发行商那里获取股东信息。
          • 有那么难懂吗?就是上市公司要想知道股东的名单,
            可以通过transfer agent 拿到(直接认购的)或者transfer agent通过broker 拿到(通过银行,证券公司,投资公司等等认购的) 。至于上市公司要不要专门去查有没有你这个人,那就是up to 上市公司要不要知道。上市公司要想知道都能知道,要想查都能查得到。不然,内部交易怎么会被捉到?
        • Thanks