本文发表在 rolia.net 枫下论坛漫游二百一十年前的美国费城
何清涟
数年以前，海外朋友H先生来看我，海阔天空般的闲聊中谈到一
点：你们为什么要将“理想”作为设定一种社会制度的出发点，并用
这种遥远的理想作为激励公民的机制？美国立国时，开国先贤们想的
只是如何平衡现实中各种利益关系，而不是根据理想与预设的道德来
创建社会制度，并依靠未来理想来引领民众前行。
这句话看似简单，但实际上却与我们的理念格格不入。我们从来
就是将社会想象成是某一阶级的天堂，而是另一阶级的地狱，国家是
一个阶级对另一个阶级专政的机器。在利益分配这个基本问题上，我
们也很少想到平衡各种利益关系这个词，而总是在这两极中震荡：不
是绝对平均，就是让部分人剥夺另一部分人。我们完全忽视了这一点
：现代社会是由各种利益集团组成，这些集团都有自己的利益考虑，
他们都通过自己的诉求渠道（如中介组织、压力集团等）向政府施加
压力，而政府的主要责任就是平衡各集团之间的利益关系，各利益集
团之间压力的平衡就是一个社会的现状。某种平衡打破以后，我们也
习惯通过运动而不是立法来调校社会秩序。
还是让我们回到一百多年以前的美国费城，追随美国开国元勋们
的足迹，了解一下那一次对人类社会制度影响深远的会议吧，因为正
是一七八七——一七八八年的宪法，与一七八九——一七九一年的权
利法案共同组成了一种自由结构，这一精心设计的制衡结构抑制了滥
用政府权力，在自由与秩序之间成功地建立了一种平衡关系。
恩泽绵远的美国宪法
美国一七八七年宪法与一七八九年的权利法案，最基本的思想是
在自由与秩序之间保持平衡。为了达到这一目的，一七八七年宪法中
作了两个设定:全国政府与州政府之间权力的划分，以及在立法、行
政与司法部门之间权力的划分。这种基础上建立的政体既是民主政体
——它设定了权力怎样获得与保持；也是立宪政体——它关系到权力
怎样授予、分散与限制。在这里必须指出宪法与立宪制之间的区别：
一切政府都有宪法，但立宪政府才能对统治者的权力实施明确和长期
适用的限制。有宪法但对统治者权力没有限制的政府，如前苏联，就
不是立宪制政府。
美国的立宪制承诺了保护和扩大自由权，这种承诺是建立在某些
基本信念上的。这几个信念是：
明确了什么是民主的基本前提。要言之，民主主义者承认个人的
基本尊严和价值。这一概念包含三层基本意思，首先，他们坚决主张
个人拥有各种重要权利，个人是合法政府权威与权力的根源。其次，
民主主义者承认每一个人都有权被当作独一无二、不可侵犯的人来对
待，人所拥有的才能或品德有差异，但权利却是平等的。第三，自由
权或自由，意指一切个人应当有机会实现自己的目标，自由权的核心
是自决权。从渊源上来看，这一理念是《独立宣言》中“造物主赋予
一切人以某些不可转让的权利”的阐释与发挥。
民主的目标是自由与平等。自由的概念在美国也是经过发展而逐
渐确立的。在一七八七年制宪者们讨论宪法时，所谓自由的主要目标
是摆脱现存政府、教会和其他机构造成的负担。权利法案规定言论自
由、出版自由、宗教自由和集会自由，权利法案的主要任务是解除政
府对个人自由权的约束。到了十九世纪，大部分时期内，“不受约束
”的自由同占统治地位的自由放任的经济、社会学说交织在一起，反
对政府干预经济及其他社会活动的理论占了上风，理由是：政府权力
越少，个人自由越多。随着工业化、城市化以及工农不满的出现，随
着工会、萧条和社会抗议的出现，美国人逐渐认识到，他们正生活在
各式各样的网中：个人的和私人的网，制度的和心理的网。废除了一
种束缚（如黑奴制），可能就意味着产生另一种约束（如工资奴隶制
），老板成了上帝。减少政府对自由的束缚，可能意味着增加私人的
经济和社会权力。所谓“自由”的含义因之也变得更为丰富，包含着
既要将人民从政府的约束下解放出来，又要通过政府将人民从非政府
的对自由的约束下解放出来这两重意思。（自由主义经济学大师弗里
德曼曾有一段代表性的言论阐释这一论点：“自由主义知识分子既不
会要求政府为自己做什么，也不会去想自己能为政府做什么，而是考
虑：我们能通过政府做什么。”）自由与平等二者在美国互相结合，
互相促进。最初的平等指“机会均等”，大家站在同一起跑线上。而
后来又有了进步：第三十一任美国总统赫伯特·克拉克·胡佛声称他
所理解的“平等”是：经过普及与免费教育，给“赛跑者”（即参与
竞争的一切社会成员）提供训练，给他们相同的起点，在管理上给他
们提供竞赛所需的公正裁判。第三十二任总统富兰克林·德拉诺·罗
斯福则宣布“四大自由”：免于匮乏与免于恐惧的自由，言论与宗教
自由。在二百多年的美国历史中，一度被认为是对立的两种思想统一
为一种哲学，它要求政府在帮助人民扩大社会与经济自由权的同时，
防止其他机构（公司、工会或地主）侵犯这些自由权。与此同时，政
府必须防止自己干涉自由。
一七八七年宪法表现出来的政治智慧引起后人的深深景仰。这次
制宪会议为后世通过政治手段解决利益纷争留下了堪称楷模的政治哲
学：平衡政府哲学。大多数代表达成共识：要建立一个任何利益集团
都不能单独控制的全国政府。杰斐逊认为，自由政府是建立在妒忌而
不信任的基础之上的。麦迪逊则认为：“在设计一个由人来统治人的
政府时，最大的困难在于：你必须首先使政府有能力控制被统治者；
其次要强制政府控制自己。”宪法既是政府的积极工具，使统治者能
够控制被统治者；又是对政府的约束手段，使被统治者能够制约统治
者。两院制的产生就是根据这种制衡理论，参议院代表贵族，众议院
则成为选民有直接发言权的惟一部门。后来美国有了全国性的政党以
后，进一步发挥这种制衡思想：自一九五四年以来的大部分时间内，
选举团决意让民主党掌握国会，并由一位共和党人入主白宫。制衡被
加强到这种程度，以致在重大问题上无法采取确定的行动。
制宪会议另一个巨大的成功就是非常成功地防范了民主政体所特
有的危险。宪法的起草者麦迪逊与汉弥尔顿既是道德哲学家，又是政
治思想家。他们两人都不缺乏为信念献身的精神，对最高价值观——
自由以及他们当时面临的问题都有坚定的看法。他们不是简单地对自
由说教，而是对自由进行分析，如同剥笋一样，他们论辩了自由的性
质，人应当怎样保卫自由，以及怎样扩大自由。除此之外，他们还努
力思考包含在《独立宣言》中的其他价值观，例如平等的优越性与危
险性，以及美国人应当追求的幸福等等。他们所设定的基本民主程序
，如一切公民应有同等选举权；选举人有权了解事实、不同意见、批
评、以及所有候选人的观点；公民必须自由组织起来，实现政治目标
；选举根据多数票（至少超过票）决定等，既防止了多数人对少数人
的暴政，又防止了将国家命运的控制权从选民及其所选的领袖那里转
移到某些政策分析家组成的“新僧侣阶级”手里。
一七八七年宪法确立的基本框架引领着美国社会走过了两百多年
。后来的政治家与政治学家们认为这部宪法具有刚柔相济的两个方面
：一方面，作为对基本和永恒的个人自由权的表达，这种宪法精神永
存不变；另一方面，把宪法看作是政府工具和权力的积极授与，宪法
必须随着它所服务的国家一起发展。所以正式成文的宪法只是美国的
骨架，立宪者为后代子孙留有充分余地，以便他们根据经验充实细节
，并组织政府结构。这一点，《独立宣言》的起草者杰斐逊早就看得
清清楚楚，他声言：“宪法属于活着的人，而不属于死者。”为此他
建议，每一代人都要有一部新宪法。但在其后的两百多年中，新宪法
并未成为现实需要，因为每一代人都已采用不太正式的方式来发展和
修改原来的宪法，如最高法院“就是不断开着的制宪会议”。由于宪
法的基本原则具有很强的适应性，宪法已历经民主革命和工业革命、
内战的动乱、大萧条的紧张以及两次世界大战，其生命力并未减退。
“上帝作坊”里的风云际会
让我们来看看在一七八七年制宪会议上的制宪者们是些具有什么
特点的精英，他们基于什么样的出发点，为美国制定出这么一部深受
美国人民世世代代珍重并由衷推崇的宪法。
参加一七八七年费城会议的五十五名代表，云集了当时全美国最
重要的人物，这些人的身份分别是种植园主、有成就的商人、银行家
与律师、前任及现任州长。其中的三十九名曾在国会供职。这些人被
当时的社会公认为常识丰富，教养良好，家庭美满。后来的历史学家
评论他们：作为理论家，他们大多数人博览政治理论著作；作为实践
家，他们大多数人致力于创建全国政府的实际工作。作为灵魂的五个
人更是声名卓著：华盛顿是战士、政治家、功勋盖世的统一者；亚当
斯是联邦党思想领袖；汉弥尔顿是政治经济学家，主张政府与企业合
作，发展经济；杰斐逊是美国第一位担任要职的伟大政治哲学家；麦
迪逊是卓越的政治科学家。而且这五个人在当时灿若星云的杰出人物
中只是冰山的顶角，才华熠熠生辉的杰出人物在全国还有好几百人。
必须注意的是：在这些人当中，没有缺少实践经验的纯粹文人（如中
国式的旧式文人），也没有处于社会底层、时时刻刻考虑“革命”的
边缘人。刚经过独立战争洗礼的精英们深知他们的任务只是建立一个
平衡政府，而不是凭理想与热情往历史上纵意胡涂乱抹。
卓越的政治家必须立足脚下的土地，清楚自己所代表的利益集团
需要什么，别的利益集团需要什么；但同时还得要有前瞻性，能够从
长远着想而牺牲本集团一些眼前利益，以求与社会各利益集团和谐共
处。除此之外，还得要有相当的政治智慧与技巧，即精通政治博奕术
，以说服对手接受自己的观点，为社会谋求对各方来说利益最大化的
利益均衡点。
美国人的幸运首先在于:他们正好遇上一个对人与国家关系有了
新认识的时代。十八世纪，经历过文艺复兴以来的启蒙，人们已经把
个人看成不仅是臣民，或是社会动物，而且是另外一种独特的组合关
系的参与者，这一独特组合关系就是“政治经济关系”（更简捷的概
括是经济关系），一七七六年“经济学之父”亚当·斯密发表了《国
富论》，政治经济学从此走入人类的生活。当时的知识阶层普遍认识
到：现代经济之所以成绩卓著，不仅因为它的繁荣昌盛，还因为它的
成就是靠自由劳动力而不是靠奴隶获得的。“自由”的价值由此彰显
，并因此在那个时代成了欧美文化追求的首要目标。十九世纪匈牙利
的伟大诗人裴多菲在他那首脍炙人口的小诗中，以铿锵有力的语言表
达了这种炽热的追求：“生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，两
者皆可抛。”充满激情的浪漫诗人拜伦为了希腊人民的自由，死于前
往希腊参战的途中，用自己宝贵的生命为人类历史写就了一首自由礼
赞。
美国人民的第二点幸运在于：历史为美国人民造就了一批才华盖
世的开国元勋。这批人既不是只会考虑自身利益的精英论者，也不是
那种自我标榜毫不顾及自身利益的神。他们经历了移民、独立战争，
独具的智慧与才干是在连续不断的生存斗争与政治较量中磨砺出来的
。因此他们深知政治的本质，也清楚政治与理想之间的差别：现实政
治只是利益关系的平衡，而理想则超越政治生活的兴衰，指向比政治
更为远大的前景。源于中世纪拉丁文“gubernaculum”一词的“政治
”，即“船舵”之意，暗喻政治是驾驶国家这艘航船的艺术，舵手则
应当凭借理想来指引航向，但却决不是现实中要达到的目标，正如人
们依靠北斗星来指引航向，但决不会将船开到那座星辰上去一样。制
宪者们将为政治导航的工具设定为“自由、民主”。但现实政治既不
是纯经济的,也不是纯道德、纯精神的，制宪者们既对掌握权力的人
深怀戒心，也不相信“人民”，深知将权力完全交给一个机构或一群
人，只会导向完全的暴政。宪政历史说明，宪政与民主并不是不可分
离的伙伴。雅典的民主之灭亡，最主要的原因是因为它宣布人民高于
法律。所以他们以极大的天才精心设计了“制衡制”，将新建立的国
家权力加以分配与分立，从而有效地防止了暴政的出现。
另外一个不可忽视的因素就是：一七八七年美国是个由欧洲移民
建立的“新社会”，除了奴隶之外，并不存在大量没有财产的穷人。
对于这个社会的稳定基础，大多数代表一致公认：土地所有者是自由
最好的保护人。如果给没有财产的人选举权，他们不是联合起来剥夺
所有者的权利，就是成为“政治煽动家”（demagogues）的“工具”
。（这一点倒是与我国儒家的亚圣孟子提出的“有恒产者有恒心”相
类似）
总的说来，制宪者献身于论功绩、教养和成就的贵族政治，而不
是论出身或财富的贵族政治。这一点，就决定了这次制宪会议的侧重
点是保护产权与商业，以此为主要考虑的宪法给美国带来了后来的繁
荣与发展。
历史的成功之笔往往只在短短的一瞬间给人类提供机会。歌德曾
满怀敬意地将历史称为“上帝的神秘作坊”，但在这作坊里经常发生
的，却是落地无声、数不胜数的无关紧要之事。一个真正的历史时刻
——人类群星闪耀之时出现之前,连结千百年历史链条的基本上都是
这些琐碎之事，外加绵延不绝的战争与死亡。美国人民的幸运就在于
，他们的国家在十八世纪下半叶，出现了灿若群星的杰出思想家与政
治家，这些人抓住了历史机会，给历史绘下了一笔成功的神来之笔。
他们的出现对美国的意义，越到后来越为后人所认识到，尤其是对比
美国以外的宪法(包括他们自己的州宪法)及世界上其他的立宪政体，
美国人更产生了一种深深的宪法崇拜。马克斯·勒纳在《美国公民对
美国宪法的认识：对公众认识和个人意见的全国性调查》一书中满怀
敬仰之情地写道：“随着开国元勋的谢世，他们的形象越来越高大；
他们生活与战斗的那个时代变成了黄金时代，在那个时代里，世界出
现了新的曙光，代表那个时代的人都是高不可攀的巨人。”
一朵几度凋零的玫瑰
在那以后的一个多世纪以后，在地球东半部分的古老帝国——中
国，“宪政”这个词终于伴随着被欺凌的痛苦与屈辱一道进来。由维
新志士康有为、梁启超为主进行的“戊戌变法”倡导君主立宪失败以
后，中国又经历了惊心动魄、令国人如打翻了五味瓶般难以言说其味
的义和团运动。在志士们流淌着的汩汩鲜血中，在义和团与无辜百姓
那滚滚落地的头颅上，被迫颠簸于千里黄尘之中的清政府终于明白不
变难以图存的道理，于一九零一年进行了军事与教育改革，制度方面
的变革却是一拖再拖，直到一九零五年日俄战争后方才看清即便“量
中华之物力”，也难“结与国之欢心”，只得于万般无奈中考虑立宪
政体的可行性。宣布预备立宪。一九零八年清政府当局公布《逐步筹
备事宜清单》，宣布了逐年要办的各种立宪事项，预备到一九一六年
进入宪政化的关键一年：宪法制定，国会建立，新官制实行。但当时
的中国既缺乏自由主义积累和宪政基础，又面临深重的外患内忧，实
行宪政，正如当时的人形容，有如在“骤雨狂风之下盖大楼，不足奠
磐石之安”。而我们目之为“保守”的立宪派，实际上当时并不保守
，他们在一九一○——一九一一年之间发动了三次大规模的国会请愿
运动，不断尝试在中国迅速建立英国式的君主立宪政体，其结果不仅
未能加速中国的宪政化历程，反而走到事情的反面，形成了一个双输
之局，不仅使立宪派自己，而且使当时宪政运动的中坚力量——清政
府都成为运动的失败者，体制内外结合进行宪政改革的运动从此从中
国历史上消失，只有激进革命派成功地踢进了一球，成了真正的得分
者。
此后将近一个世纪内，中国人虽然拥有两部“宪法”，但却从来
没有实行过宪政，因为权力高于法律，法律不具有权威性与神圣性，
共和国的主席刘少奇也未能利用宪法保护自己，更遑论弱小的子民。
曾有一位喜欢收藏契约与各种法律文本、布告的朋友对我谈过，
他从各种历史文本中，发现中国在三十年代已经是个制度化的国家。
我不同意他对历史文本的这种解读，对他谈了自己的理解。据我对历
史的了解及现实的把握，我认为从官方文本上阅读历史从来只是历史
的一半，不是全部，更重要的历史还可能不在官方文本里面。更何况
，中国历来存在一个纸面历史与真实历史完全相悖的问题，近代以来
尤其如此。比如“文革”时期的文件与官方记载，什么时候承认过那
难以计数的血腥屠杀？
五十年代初，我们曾有一段时期完全可以多在制度化方面努力，
但奇怪的是当时执掌大权的毛泽东对此似乎特别不热衷，他的心态还
没有完成角色转换：还以为自己是以前社会边缘阶层的利益代表，热
衷于制造一系列颠覆秩序之举。这一奇怪的颠倒，由于颠倒者具有神
一般的特殊权威，于是就有了中国社会数十年的动荡不安，也形成了
我们排斥制度化的行政文化传统——有制度我们也有将它们变成一纸
具文的能力。
我在阅读两国历史时，不由不心生许多感慨：在大洋彼岸，二百
年前参加制宪的精英们面对的是前所未有的局面，他们没有祖宗之法
可守，也没有任何人要求他们守祖宗之制，他们只需面对现实，创造
性地解决现实纷然杂陈于他们面前的问题。而在有着五千年典章文明
的中华古国，那时正是号称有“十全武功”的乾隆皇帝统治着比今天
这九百六十多万平方公里还要广阔得多的版图，守祖宗之制是治国原
则。到了二十世纪，活跃于政治舞台上的精英们虽然不要守祖宗之制
——在反封建的口号下，我们已经决然绝然的革除“道统”——但一
些从未到过中国的革命导师们的语录、思想却取代了往昔的祖宗之法
，成了政治斗争的筹码。人口与资源比例的严重失调，占总人口百分
之六十以上的社会成员被边缘化，随着空地的日益开垦，中国人通过
走西口、下关东、出南洋、赶台湾、卖猪仔等办法释放人口压力的边
际效益也日益收缩，“平衡”各阶级利益的政治之途越来越狭窄。当
时的政治家与思想家们都无法完全理解中国与世界的关系，更不清楚
中国的人口压力是个带根本性质的大问题。清末立宪运动成了“天鹅
绝唱”以后，无论是孙中山还是后来的共产党，都只能将解决社会矛
盾的主要途径放在重新进行社会财富再分配上，孙中山提出“平均地
权”，但因其统治基础是拥有土地和资产的有产阶级，无法将口号落
实到操作层面。其后的局势发展已使中国社会完全没有改良的任何余
地，最后只有以消灭有产阶级的方法来敉平社会矛盾。
历史在转了一大圈以后，终于到了二十世纪七十年代末，其间发
生的种种事件应如何评说，还有待历史的良心出现。总之中国必须开
始艰辛的经济体制改革，并在改革中出现了新的有产阶级——私营企
业主与个体工商户。他们有如岩石缝中长出的青草，一旦有了少许阳
光雨露，倔强的生命力就释放出来。到了九十年代后，这个阶层逐渐
在各级人大、政协中占有一些席位。随着社会财富分配的利益格局的
变化，这个阶层的利益诉求也日益明朗化。九十年代通过他们的代言
人——一些经济学家不断在各种场合提出要求。
我一直很欣赏一句话：集团压力的平衡就是社会的现状。来自社
会各集团的所有压力，不仅始终是社会政策的决定因素，而且还是最
公平合理的决定因素。事关政府的所有事务，事无巨细，均取决于互
相冲突的集团压力，这是认识一般政府与特定经济政策的关键所在。
改革之初的财政包干是当时地方与中央“讨价还价”的结果，而一九
九四年以后实行的分税制，又是中央与地方“讨价还价”后利益分配
格局改变的结果。今年“两会”期间，“修宪”成了一个最受关注的
话题，政府也已经有实质性的表态与行动，实际上这就是民营经济实
力日益增强的具体表现。这个阶层的经济实力可从一个数据略见一斑
：一九九八年社会零售商品总额中，非国有商业企业的经营比重占百
分之七十五点四，对任何政府来说，忽视拥有如此经济实力的社会压
力集团的利益诉求，至少是不智之举。
其实值得关注的倒还不是关于修宪的话题，因为这是早该提上日
程的一个议题，有关这一话题的争论焦点只在于一点：在确立私人财
产神圣不可侵犯的同时，将有不少人的不法收入合法化。不能让这些
人“搭便车”，堂而皇之地为他们的非法所得披上合法外衣，成为新
社会中受尊重的有产阶级。这一争论在道德上具有意义，但在具体的
政治操作中没有可行性。因为让非法收入合法化只是时间问题，这一
过程绝对不会因为一些人反对或者因为其不符合道德法则就会中止，
除非我们愿意让社会在意识形态与社会现实断裂所造成的无序化阵痛
中永不安宁，或者再让社会忍受一次大的社会震荡。对社会保持一定
敏感的学者与政治家真正应该关注的是“修宪”提案落实的途径：数
年来，由于民营企业家的组织——中国工商联这一社会压力集团及其
游说疏通团体持续不懈地努力，他们的利益终将在国家的根本大法宪
法中得到体现。这是这一社会压力集团与政府组织长期进行“政治博
奕”的一大有划时代意义的成果。
财富是划分社会集团的本源，而社会现状就是各种社会集团之间
“博奕”的结果，中国目前由于财富占有格局的变化，早已形成各种
有着独立利益的社会团体，形成了新的社会格局——我将这种局面戏
称为“老权贵带入新社会”。这些社会集团的利益诉求必将在未来的
政治格局中有所体现。一般而言，中国目前的利益集团有三大类，第
一类是有着经济目的的社会压力集团，如工商联及各种形式的企业家
协会与其他类型的经济组织。第二类则是以社会、政治、宗教或慈善
为目的的社会压力集团，如倡导环境保护的组织、宗教组织或义工联
等。这些组织都有自己的游说疏通团体，如“政协”与“人大”这两
大组织每年召开的例会，就是这些游说疏通团体进行活动的主要场所
。必须指出的是，中国目前不少行业协会，其实还不能算是一个利益
集团，从他们的生存方式与利益诉求方式来看，具有很强的“一身而
二任焉”、非驴非马的时代特点——在政府面前，行业协会代表企业
；在企业看来，这些行业协会代表政府。只有工商业人士的组织——
全国工商联才有明确的利益诉求，并在政治上有较积极的表现。第三
类则是数量上占绝大多数的庞大人群（称之为集团似乎有点不合适）
，如教师、企业的白领阶层、农民、国有企业的工人、流入城市的农
民工（包括“三无”人员）等等，这些阶层其实都有突出的、迫切的
共同利益，但就是没有能申诉其要求的游说疏通团体。如企业的白领
阶层，数量相当庞大，但没有关心其利益的组织。农民与他们的兄弟
——进入城市的农民工，更是在数量上占压倒优势，但也没有相应的
组织来代表他们的利益。教师协会、工会等等组织，在目前并不具有
申诉其所代表的阶层的利益功能。这些组织的现状，必须要另写一篇
文章才能讲述清楚。也就是说，我国现阶段，在五花八门的各种利益
集团当中，真正为自己利益工作的只有代表民营企业利益的组织——
全国工商联。与所有其它的社会组织相比，只有工商联才是惟一有效
的社会压力集团。这次修宪的成功，表明我国的民营企业家阶层有了
一定的“议价能力”。在政治精英与经济精英之间，已开始有了适当
的游说疏通渠道。
中国的现状表明，市场机制本身不会给经济社会中各个集团带来
公平的结果，因为各个集团的“议价能力”相差悬殊。这就存在一个
问题：在未来各利益集团进行政治博奕的过程中，谁来代表没有“议
价能力”的弱势者群体说话？经济学家们鼓吹立宪保护私有财产并非
不合逻辑。美国的制度经济学家约翰·R·康芒斯就曾鼓励经济学家
不应当谋求符合全社会利益的经济法规，而应加入某个压力集团或阶
层，并提出符合该集团长远利益的措施。并举例论证古典经济学家毕
竟是通过对十九世纪处于上升期的英格兰工商阶级的认同，才对英国
经济产生了决定性的影响。从这一意义上来说，经济学家利益集团化
可能是现代社会发展的必然结果。
但是一个社会终究应该有一部分人能超越个人利益计较来考虑问
题，因为任何社会都是由各种阶级组成。
从共生状态来说，没有农民，地主也没法生存；用现代经济学术
语来说，则必须培养持续的社会购买力，否则，房地产业主造好房子
，工厂业主生产出各类产品，而社会其他阶层缺乏购买能力，市场就
不能形成有效需求——我们现在市场需要疲软其中就有一个原因：贫
困人口缺乏购买力。这就是说，必须要有一部分人来代替没有“议价
能力”的阶层——被遗忘的阶层来说话。不可能设想政治博奕中，只
有两大势力博奕出的结果会代表其他阶层的利益。现在的中国，随着
非公有制经济的发展以及劳资关系中出现的新问题，除了全能政府的
问题之外，还必须考虑通过政府立法限制经济组织对普通人民的经济
奴役。而且中国的现状还不是没有劳工权益保护的法规，而是如何将
法规落到实处的问题，这就需要这些弱势群体有自己的利益诉求组织
，这已经不是目前口头上讲的“加强工会权力”之类的口号可以做到
的事情了。
我们惟有期待“上帝的神秘作坊”里，产生成功的神来之笔。
附记：我为什么写这篇文章
今年五月八日以美国为首的“北约”轰炸中国大使馆事件所引发
的狭隘民族主义情绪，以及朱学勤写的《五四以来的两个精神“病灶
”》一文发表后所受到的猛烈攻击，尤其是网上许多根本不负责的意
见和看法，竟然将“卖国”的罪状一古脑全推到“自由主义知识分子
”的头上，更让人沉重莫名。其实，这些被指责的“自由主义知识分
子”即使有“卖国”的意愿也未必有“卖国”的能力。他们有不足与
弱点，但决不是横遭指责的“卖国问题”。
一些过分的言论迫使我放下手头的其它事情，集中精力思索一个
问题：为什么一些受过良好教育的专业人士会将对“北约”轰炸中国
大使馆这件事的评价扩张到对美国社会制度的评价？稍有头脑的知识
分子都应该知道，这是不能混淆到一起的两回事。我们的前人在饱受
列强凌辱的二十世纪初，尚知“师夷之长技以制夷”，呼吁立宪以强
国，并不排斥人家的社会制度，我们的心胸怎么还不如我们前人的开
阔？须知国际地位是由一国的综合国力决定的，我们为什么不想想，
是什么使美国如此强大，使它能够凭借导弹在国际事务中“发言”？
因为仅有科技先进是不足以做到这一点的。评判现任美国政府对
待弱国的霸权主义态度与评判美国的社会制度是两回事，否则又怎样
来解释美国为何取得对世界事务的裁决权?
朱学勤那篇文章的论点没错。他文中列举的一些观点，其实是中
国思想界近二十年来努力思索才获得的一些成果，如对俄国革命与法
国革命的反思。这文章的“错”只在于一点，发表得不是时候。朱学
勤没看明白：
在街头政治中，起决定力量的不是人的素质，而是人的数量。我
对近一个世纪以来的历史并不陌生，对于“人民”、“民主”、“群
众意见”这些集体名词所代表的内涵以及在中国政治中特殊的威慑力
也太清楚，所以我并没有幻想自己在群言沸腾之际，能用自己微弱的
声音来止住那一锅沸腾的气泡。
借着写这篇文章，我理清了一个几年以来一直在考虑的问题。如
果说还有读者认为我讲得不够清楚，那不是我没认识清楚这些问题，
而是由于语境的限制。因为个别人在批评我的《现代化的陷阱》一书
时，总指责我没有进行“制度批判”，不知道这些人说这些话的时候
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何清涟
数年以前，海外朋友H先生来看我，海阔天空般的闲聊中谈到一
点：你们为什么要将“理想”作为设定一种社会制度的出发点，并用
这种遥远的理想作为激励公民的机制？美国立国时，开国先贤们想的
只是如何平衡现实中各种利益关系，而不是根据理想与预设的道德来
创建社会制度，并依靠未来理想来引领民众前行。
这句话看似简单，但实际上却与我们的理念格格不入。我们从来
就是将社会想象成是某一阶级的天堂，而是另一阶级的地狱，国家是
一个阶级对另一个阶级专政的机器。在利益分配这个基本问题上，我
们也很少想到平衡各种利益关系这个词，而总是在这两极中震荡：不
是绝对平均，就是让部分人剥夺另一部分人。我们完全忽视了这一点
：现代社会是由各种利益集团组成，这些集团都有自己的利益考虑，
他们都通过自己的诉求渠道（如中介组织、压力集团等）向政府施加
压力，而政府的主要责任就是平衡各集团之间的利益关系，各利益集
团之间压力的平衡就是一个社会的现状。某种平衡打破以后，我们也
习惯通过运动而不是立法来调校社会秩序。
还是让我们回到一百多年以前的美国费城，追随美国开国元勋们
的足迹，了解一下那一次对人类社会制度影响深远的会议吧，因为正
是一七八七——一七八八年的宪法，与一七八九——一七九一年的权
利法案共同组成了一种自由结构，这一精心设计的制衡结构抑制了滥
用政府权力，在自由与秩序之间成功地建立了一种平衡关系。
恩泽绵远的美国宪法
美国一七八七年宪法与一七八九年的权利法案，最基本的思想是
在自由与秩序之间保持平衡。为了达到这一目的，一七八七年宪法中
作了两个设定:全国政府与州政府之间权力的划分，以及在立法、行
政与司法部门之间权力的划分。这种基础上建立的政体既是民主政体
——它设定了权力怎样获得与保持；也是立宪政体——它关系到权力
怎样授予、分散与限制。在这里必须指出宪法与立宪制之间的区别：
一切政府都有宪法，但立宪政府才能对统治者的权力实施明确和长期
适用的限制。有宪法但对统治者权力没有限制的政府，如前苏联，就
不是立宪制政府。
美国的立宪制承诺了保护和扩大自由权，这种承诺是建立在某些
基本信念上的。这几个信念是：
明确了什么是民主的基本前提。要言之，民主主义者承认个人的
基本尊严和价值。这一概念包含三层基本意思，首先，他们坚决主张
个人拥有各种重要权利，个人是合法政府权威与权力的根源。其次，
民主主义者承认每一个人都有权被当作独一无二、不可侵犯的人来对
待，人所拥有的才能或品德有差异，但权利却是平等的。第三，自由
权或自由，意指一切个人应当有机会实现自己的目标，自由权的核心
是自决权。从渊源上来看，这一理念是《独立宣言》中“造物主赋予
一切人以某些不可转让的权利”的阐释与发挥。
民主的目标是自由与平等。自由的概念在美国也是经过发展而逐
渐确立的。在一七八七年制宪者们讨论宪法时，所谓自由的主要目标
是摆脱现存政府、教会和其他机构造成的负担。权利法案规定言论自
由、出版自由、宗教自由和集会自由，权利法案的主要任务是解除政
府对个人自由权的约束。到了十九世纪，大部分时期内，“不受约束
”的自由同占统治地位的自由放任的经济、社会学说交织在一起，反
对政府干预经济及其他社会活动的理论占了上风，理由是：政府权力
越少，个人自由越多。随着工业化、城市化以及工农不满的出现，随
着工会、萧条和社会抗议的出现，美国人逐渐认识到，他们正生活在
各式各样的网中：个人的和私人的网，制度的和心理的网。废除了一
种束缚（如黑奴制），可能就意味着产生另一种约束（如工资奴隶制
），老板成了上帝。减少政府对自由的束缚，可能意味着增加私人的
经济和社会权力。所谓“自由”的含义因之也变得更为丰富，包含着
既要将人民从政府的约束下解放出来，又要通过政府将人民从非政府
的对自由的约束下解放出来这两重意思。（自由主义经济学大师弗里
德曼曾有一段代表性的言论阐释这一论点：“自由主义知识分子既不
会要求政府为自己做什么，也不会去想自己能为政府做什么，而是考
虑：我们能通过政府做什么。”）自由与平等二者在美国互相结合，
互相促进。最初的平等指“机会均等”，大家站在同一起跑线上。而
后来又有了进步：第三十一任美国总统赫伯特·克拉克·胡佛声称他
所理解的“平等”是：经过普及与免费教育，给“赛跑者”（即参与
竞争的一切社会成员）提供训练，给他们相同的起点，在管理上给他
们提供竞赛所需的公正裁判。第三十二任总统富兰克林·德拉诺·罗
斯福则宣布“四大自由”：免于匮乏与免于恐惧的自由，言论与宗教
自由。在二百多年的美国历史中，一度被认为是对立的两种思想统一
为一种哲学，它要求政府在帮助人民扩大社会与经济自由权的同时，
防止其他机构（公司、工会或地主）侵犯这些自由权。与此同时，政
府必须防止自己干涉自由。
一七八七年宪法表现出来的政治智慧引起后人的深深景仰。这次
制宪会议为后世通过政治手段解决利益纷争留下了堪称楷模的政治哲
学：平衡政府哲学。大多数代表达成共识：要建立一个任何利益集团
都不能单独控制的全国政府。杰斐逊认为，自由政府是建立在妒忌而
不信任的基础之上的。麦迪逊则认为：“在设计一个由人来统治人的
政府时，最大的困难在于：你必须首先使政府有能力控制被统治者；
其次要强制政府控制自己。”宪法既是政府的积极工具，使统治者能
够控制被统治者；又是对政府的约束手段，使被统治者能够制约统治
者。两院制的产生就是根据这种制衡理论，参议院代表贵族，众议院
则成为选民有直接发言权的惟一部门。后来美国有了全国性的政党以
后，进一步发挥这种制衡思想：自一九五四年以来的大部分时间内，
选举团决意让民主党掌握国会，并由一位共和党人入主白宫。制衡被
加强到这种程度，以致在重大问题上无法采取确定的行动。
制宪会议另一个巨大的成功就是非常成功地防范了民主政体所特
有的危险。宪法的起草者麦迪逊与汉弥尔顿既是道德哲学家，又是政
治思想家。他们两人都不缺乏为信念献身的精神，对最高价值观——
自由以及他们当时面临的问题都有坚定的看法。他们不是简单地对自
由说教，而是对自由进行分析，如同剥笋一样，他们论辩了自由的性
质，人应当怎样保卫自由，以及怎样扩大自由。除此之外，他们还努
力思考包含在《独立宣言》中的其他价值观，例如平等的优越性与危
险性，以及美国人应当追求的幸福等等。他们所设定的基本民主程序
，如一切公民应有同等选举权；选举人有权了解事实、不同意见、批
评、以及所有候选人的观点；公民必须自由组织起来，实现政治目标
；选举根据多数票（至少超过票）决定等，既防止了多数人对少数人
的暴政，又防止了将国家命运的控制权从选民及其所选的领袖那里转
移到某些政策分析家组成的“新僧侣阶级”手里。
一七八七年宪法确立的基本框架引领着美国社会走过了两百多年
。后来的政治家与政治学家们认为这部宪法具有刚柔相济的两个方面
：一方面，作为对基本和永恒的个人自由权的表达，这种宪法精神永
存不变；另一方面，把宪法看作是政府工具和权力的积极授与，宪法
必须随着它所服务的国家一起发展。所以正式成文的宪法只是美国的
骨架，立宪者为后代子孙留有充分余地，以便他们根据经验充实细节
，并组织政府结构。这一点，《独立宣言》的起草者杰斐逊早就看得
清清楚楚，他声言：“宪法属于活着的人，而不属于死者。”为此他
建议，每一代人都要有一部新宪法。但在其后的两百多年中，新宪法
并未成为现实需要，因为每一代人都已采用不太正式的方式来发展和
修改原来的宪法，如最高法院“就是不断开着的制宪会议”。由于宪
法的基本原则具有很强的适应性，宪法已历经民主革命和工业革命、
内战的动乱、大萧条的紧张以及两次世界大战，其生命力并未减退。
“上帝作坊”里的风云际会
让我们来看看在一七八七年制宪会议上的制宪者们是些具有什么
特点的精英，他们基于什么样的出发点，为美国制定出这么一部深受
美国人民世世代代珍重并由衷推崇的宪法。
参加一七八七年费城会议的五十五名代表，云集了当时全美国最
重要的人物，这些人的身份分别是种植园主、有成就的商人、银行家
与律师、前任及现任州长。其中的三十九名曾在国会供职。这些人被
当时的社会公认为常识丰富，教养良好，家庭美满。后来的历史学家
评论他们：作为理论家，他们大多数人博览政治理论著作；作为实践
家，他们大多数人致力于创建全国政府的实际工作。作为灵魂的五个
人更是声名卓著：华盛顿是战士、政治家、功勋盖世的统一者；亚当
斯是联邦党思想领袖；汉弥尔顿是政治经济学家，主张政府与企业合
作，发展经济；杰斐逊是美国第一位担任要职的伟大政治哲学家；麦
迪逊是卓越的政治科学家。而且这五个人在当时灿若星云的杰出人物
中只是冰山的顶角，才华熠熠生辉的杰出人物在全国还有好几百人。
必须注意的是：在这些人当中，没有缺少实践经验的纯粹文人（如中
国式的旧式文人），也没有处于社会底层、时时刻刻考虑“革命”的
边缘人。刚经过独立战争洗礼的精英们深知他们的任务只是建立一个
平衡政府，而不是凭理想与热情往历史上纵意胡涂乱抹。
卓越的政治家必须立足脚下的土地，清楚自己所代表的利益集团
需要什么，别的利益集团需要什么；但同时还得要有前瞻性，能够从
长远着想而牺牲本集团一些眼前利益，以求与社会各利益集团和谐共
处。除此之外，还得要有相当的政治智慧与技巧，即精通政治博奕术
，以说服对手接受自己的观点，为社会谋求对各方来说利益最大化的
利益均衡点。
美国人的幸运首先在于:他们正好遇上一个对人与国家关系有了
新认识的时代。十八世纪，经历过文艺复兴以来的启蒙，人们已经把
个人看成不仅是臣民，或是社会动物，而且是另外一种独特的组合关
系的参与者，这一独特组合关系就是“政治经济关系”（更简捷的概
括是经济关系），一七七六年“经济学之父”亚当·斯密发表了《国
富论》，政治经济学从此走入人类的生活。当时的知识阶层普遍认识
到：现代经济之所以成绩卓著，不仅因为它的繁荣昌盛，还因为它的
成就是靠自由劳动力而不是靠奴隶获得的。“自由”的价值由此彰显
，并因此在那个时代成了欧美文化追求的首要目标。十九世纪匈牙利
的伟大诗人裴多菲在他那首脍炙人口的小诗中，以铿锵有力的语言表
达了这种炽热的追求：“生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，两
者皆可抛。”充满激情的浪漫诗人拜伦为了希腊人民的自由，死于前
往希腊参战的途中，用自己宝贵的生命为人类历史写就了一首自由礼
赞。
美国人民的第二点幸运在于：历史为美国人民造就了一批才华盖
世的开国元勋。这批人既不是只会考虑自身利益的精英论者，也不是
那种自我标榜毫不顾及自身利益的神。他们经历了移民、独立战争，
独具的智慧与才干是在连续不断的生存斗争与政治较量中磨砺出来的
。因此他们深知政治的本质，也清楚政治与理想之间的差别：现实政
治只是利益关系的平衡，而理想则超越政治生活的兴衰，指向比政治
更为远大的前景。源于中世纪拉丁文“gubernaculum”一词的“政治
”，即“船舵”之意，暗喻政治是驾驶国家这艘航船的艺术，舵手则
应当凭借理想来指引航向，但却决不是现实中要达到的目标，正如人
们依靠北斗星来指引航向，但决不会将船开到那座星辰上去一样。制
宪者们将为政治导航的工具设定为“自由、民主”。但现实政治既不
是纯经济的,也不是纯道德、纯精神的，制宪者们既对掌握权力的人
深怀戒心，也不相信“人民”，深知将权力完全交给一个机构或一群
人，只会导向完全的暴政。宪政历史说明，宪政与民主并不是不可分
离的伙伴。雅典的民主之灭亡，最主要的原因是因为它宣布人民高于
法律。所以他们以极大的天才精心设计了“制衡制”，将新建立的国
家权力加以分配与分立，从而有效地防止了暴政的出现。
另外一个不可忽视的因素就是：一七八七年美国是个由欧洲移民
建立的“新社会”，除了奴隶之外，并不存在大量没有财产的穷人。
对于这个社会的稳定基础，大多数代表一致公认：土地所有者是自由
最好的保护人。如果给没有财产的人选举权，他们不是联合起来剥夺
所有者的权利，就是成为“政治煽动家”（demagogues）的“工具”
。（这一点倒是与我国儒家的亚圣孟子提出的“有恒产者有恒心”相
类似）
总的说来，制宪者献身于论功绩、教养和成就的贵族政治，而不
是论出身或财富的贵族政治。这一点，就决定了这次制宪会议的侧重
点是保护产权与商业，以此为主要考虑的宪法给美国带来了后来的繁
荣与发展。
历史的成功之笔往往只在短短的一瞬间给人类提供机会。歌德曾
满怀敬意地将历史称为“上帝的神秘作坊”，但在这作坊里经常发生
的，却是落地无声、数不胜数的无关紧要之事。一个真正的历史时刻
——人类群星闪耀之时出现之前,连结千百年历史链条的基本上都是
这些琐碎之事，外加绵延不绝的战争与死亡。美国人民的幸运就在于
，他们的国家在十八世纪下半叶，出现了灿若群星的杰出思想家与政
治家，这些人抓住了历史机会，给历史绘下了一笔成功的神来之笔。
他们的出现对美国的意义，越到后来越为后人所认识到，尤其是对比
美国以外的宪法(包括他们自己的州宪法)及世界上其他的立宪政体，
美国人更产生了一种深深的宪法崇拜。马克斯·勒纳在《美国公民对
美国宪法的认识：对公众认识和个人意见的全国性调查》一书中满怀
敬仰之情地写道：“随着开国元勋的谢世，他们的形象越来越高大；
他们生活与战斗的那个时代变成了黄金时代，在那个时代里，世界出
现了新的曙光，代表那个时代的人都是高不可攀的巨人。”
一朵几度凋零的玫瑰
在那以后的一个多世纪以后，在地球东半部分的古老帝国——中
国，“宪政”这个词终于伴随着被欺凌的痛苦与屈辱一道进来。由维
新志士康有为、梁启超为主进行的“戊戌变法”倡导君主立宪失败以
后，中国又经历了惊心动魄、令国人如打翻了五味瓶般难以言说其味
的义和团运动。在志士们流淌着的汩汩鲜血中，在义和团与无辜百姓
那滚滚落地的头颅上，被迫颠簸于千里黄尘之中的清政府终于明白不
变难以图存的道理，于一九零一年进行了军事与教育改革，制度方面
的变革却是一拖再拖，直到一九零五年日俄战争后方才看清即便“量
中华之物力”，也难“结与国之欢心”，只得于万般无奈中考虑立宪
政体的可行性。宣布预备立宪。一九零八年清政府当局公布《逐步筹
备事宜清单》，宣布了逐年要办的各种立宪事项，预备到一九一六年
进入宪政化的关键一年：宪法制定，国会建立，新官制实行。但当时
的中国既缺乏自由主义积累和宪政基础，又面临深重的外患内忧，实
行宪政，正如当时的人形容，有如在“骤雨狂风之下盖大楼，不足奠
磐石之安”。而我们目之为“保守”的立宪派，实际上当时并不保守
，他们在一九一○——一九一一年之间发动了三次大规模的国会请愿
运动，不断尝试在中国迅速建立英国式的君主立宪政体，其结果不仅
未能加速中国的宪政化历程，反而走到事情的反面，形成了一个双输
之局，不仅使立宪派自己，而且使当时宪政运动的中坚力量——清政
府都成为运动的失败者，体制内外结合进行宪政改革的运动从此从中
国历史上消失，只有激进革命派成功地踢进了一球，成了真正的得分
者。
此后将近一个世纪内，中国人虽然拥有两部“宪法”，但却从来
没有实行过宪政，因为权力高于法律，法律不具有权威性与神圣性，
共和国的主席刘少奇也未能利用宪法保护自己，更遑论弱小的子民。
曾有一位喜欢收藏契约与各种法律文本、布告的朋友对我谈过，
他从各种历史文本中，发现中国在三十年代已经是个制度化的国家。
我不同意他对历史文本的这种解读，对他谈了自己的理解。据我对历
史的了解及现实的把握，我认为从官方文本上阅读历史从来只是历史
的一半，不是全部，更重要的历史还可能不在官方文本里面。更何况
，中国历来存在一个纸面历史与真实历史完全相悖的问题，近代以来
尤其如此。比如“文革”时期的文件与官方记载，什么时候承认过那
难以计数的血腥屠杀？
五十年代初，我们曾有一段时期完全可以多在制度化方面努力，
但奇怪的是当时执掌大权的毛泽东对此似乎特别不热衷，他的心态还
没有完成角色转换：还以为自己是以前社会边缘阶层的利益代表，热
衷于制造一系列颠覆秩序之举。这一奇怪的颠倒，由于颠倒者具有神
一般的特殊权威，于是就有了中国社会数十年的动荡不安，也形成了
我们排斥制度化的行政文化传统——有制度我们也有将它们变成一纸
具文的能力。
我在阅读两国历史时，不由不心生许多感慨：在大洋彼岸，二百
年前参加制宪的精英们面对的是前所未有的局面，他们没有祖宗之法
可守，也没有任何人要求他们守祖宗之制，他们只需面对现实，创造
性地解决现实纷然杂陈于他们面前的问题。而在有着五千年典章文明
的中华古国，那时正是号称有“十全武功”的乾隆皇帝统治着比今天
这九百六十多万平方公里还要广阔得多的版图，守祖宗之制是治国原
则。到了二十世纪，活跃于政治舞台上的精英们虽然不要守祖宗之制
——在反封建的口号下，我们已经决然绝然的革除“道统”——但一
些从未到过中国的革命导师们的语录、思想却取代了往昔的祖宗之法
，成了政治斗争的筹码。人口与资源比例的严重失调，占总人口百分
之六十以上的社会成员被边缘化，随着空地的日益开垦，中国人通过
走西口、下关东、出南洋、赶台湾、卖猪仔等办法释放人口压力的边
际效益也日益收缩，“平衡”各阶级利益的政治之途越来越狭窄。当
时的政治家与思想家们都无法完全理解中国与世界的关系，更不清楚
中国的人口压力是个带根本性质的大问题。清末立宪运动成了“天鹅
绝唱”以后，无论是孙中山还是后来的共产党，都只能将解决社会矛
盾的主要途径放在重新进行社会财富再分配上，孙中山提出“平均地
权”，但因其统治基础是拥有土地和资产的有产阶级，无法将口号落
实到操作层面。其后的局势发展已使中国社会完全没有改良的任何余
地，最后只有以消灭有产阶级的方法来敉平社会矛盾。
历史在转了一大圈以后，终于到了二十世纪七十年代末，其间发
生的种种事件应如何评说，还有待历史的良心出现。总之中国必须开
始艰辛的经济体制改革，并在改革中出现了新的有产阶级——私营企
业主与个体工商户。他们有如岩石缝中长出的青草，一旦有了少许阳
光雨露，倔强的生命力就释放出来。到了九十年代后，这个阶层逐渐
在各级人大、政协中占有一些席位。随着社会财富分配的利益格局的
变化，这个阶层的利益诉求也日益明朗化。九十年代通过他们的代言
人——一些经济学家不断在各种场合提出要求。
我一直很欣赏一句话：集团压力的平衡就是社会的现状。来自社
会各集团的所有压力，不仅始终是社会政策的决定因素，而且还是最
公平合理的决定因素。事关政府的所有事务，事无巨细，均取决于互
相冲突的集团压力，这是认识一般政府与特定经济政策的关键所在。
改革之初的财政包干是当时地方与中央“讨价还价”的结果，而一九
九四年以后实行的分税制，又是中央与地方“讨价还价”后利益分配
格局改变的结果。今年“两会”期间，“修宪”成了一个最受关注的
话题，政府也已经有实质性的表态与行动，实际上这就是民营经济实
力日益增强的具体表现。这个阶层的经济实力可从一个数据略见一斑
：一九九八年社会零售商品总额中，非国有商业企业的经营比重占百
分之七十五点四，对任何政府来说，忽视拥有如此经济实力的社会压
力集团的利益诉求，至少是不智之举。
其实值得关注的倒还不是关于修宪的话题，因为这是早该提上日
程的一个议题，有关这一话题的争论焦点只在于一点：在确立私人财
产神圣不可侵犯的同时，将有不少人的不法收入合法化。不能让这些
人“搭便车”，堂而皇之地为他们的非法所得披上合法外衣，成为新
社会中受尊重的有产阶级。这一争论在道德上具有意义，但在具体的
政治操作中没有可行性。因为让非法收入合法化只是时间问题，这一
过程绝对不会因为一些人反对或者因为其不符合道德法则就会中止，
除非我们愿意让社会在意识形态与社会现实断裂所造成的无序化阵痛
中永不安宁，或者再让社会忍受一次大的社会震荡。对社会保持一定
敏感的学者与政治家真正应该关注的是“修宪”提案落实的途径：数
年来，由于民营企业家的组织——中国工商联这一社会压力集团及其
游说疏通团体持续不懈地努力，他们的利益终将在国家的根本大法宪
法中得到体现。这是这一社会压力集团与政府组织长期进行“政治博
奕”的一大有划时代意义的成果。
财富是划分社会集团的本源，而社会现状就是各种社会集团之间
“博奕”的结果，中国目前由于财富占有格局的变化，早已形成各种
有着独立利益的社会团体，形成了新的社会格局——我将这种局面戏
称为“老权贵带入新社会”。这些社会集团的利益诉求必将在未来的
政治格局中有所体现。一般而言，中国目前的利益集团有三大类，第
一类是有着经济目的的社会压力集团，如工商联及各种形式的企业家
协会与其他类型的经济组织。第二类则是以社会、政治、宗教或慈善
为目的的社会压力集团，如倡导环境保护的组织、宗教组织或义工联
等。这些组织都有自己的游说疏通团体，如“政协”与“人大”这两
大组织每年召开的例会，就是这些游说疏通团体进行活动的主要场所
。必须指出的是，中国目前不少行业协会，其实还不能算是一个利益
集团，从他们的生存方式与利益诉求方式来看，具有很强的“一身而
二任焉”、非驴非马的时代特点——在政府面前，行业协会代表企业
；在企业看来，这些行业协会代表政府。只有工商业人士的组织——
全国工商联才有明确的利益诉求，并在政治上有较积极的表现。第三
类则是数量上占绝大多数的庞大人群（称之为集团似乎有点不合适）
，如教师、企业的白领阶层、农民、国有企业的工人、流入城市的农
民工（包括“三无”人员）等等，这些阶层其实都有突出的、迫切的
共同利益，但就是没有能申诉其要求的游说疏通团体。如企业的白领
阶层，数量相当庞大，但没有关心其利益的组织。农民与他们的兄弟
——进入城市的农民工，更是在数量上占压倒优势，但也没有相应的
组织来代表他们的利益。教师协会、工会等等组织，在目前并不具有
申诉其所代表的阶层的利益功能。这些组织的现状，必须要另写一篇
文章才能讲述清楚。也就是说，我国现阶段，在五花八门的各种利益
集团当中，真正为自己利益工作的只有代表民营企业利益的组织——
全国工商联。与所有其它的社会组织相比，只有工商联才是惟一有效
的社会压力集团。这次修宪的成功，表明我国的民营企业家阶层有了
一定的“议价能力”。在政治精英与经济精英之间，已开始有了适当
的游说疏通渠道。
中国的现状表明，市场机制本身不会给经济社会中各个集团带来
公平的结果，因为各个集团的“议价能力”相差悬殊。这就存在一个
问题：在未来各利益集团进行政治博奕的过程中，谁来代表没有“议
价能力”的弱势者群体说话？经济学家们鼓吹立宪保护私有财产并非
不合逻辑。美国的制度经济学家约翰·R·康芒斯就曾鼓励经济学家
不应当谋求符合全社会利益的经济法规，而应加入某个压力集团或阶
层，并提出符合该集团长远利益的措施。并举例论证古典经济学家毕
竟是通过对十九世纪处于上升期的英格兰工商阶级的认同，才对英国
经济产生了决定性的影响。从这一意义上来说，经济学家利益集团化
可能是现代社会发展的必然结果。
但是一个社会终究应该有一部分人能超越个人利益计较来考虑问
题，因为任何社会都是由各种阶级组成。
从共生状态来说，没有农民，地主也没法生存；用现代经济学术
语来说，则必须培养持续的社会购买力，否则，房地产业主造好房子
，工厂业主生产出各类产品，而社会其他阶层缺乏购买能力，市场就
不能形成有效需求——我们现在市场需要疲软其中就有一个原因：贫
困人口缺乏购买力。这就是说，必须要有一部分人来代替没有“议价
能力”的阶层——被遗忘的阶层来说话。不可能设想政治博奕中，只
有两大势力博奕出的结果会代表其他阶层的利益。现在的中国，随着
非公有制经济的发展以及劳资关系中出现的新问题，除了全能政府的
问题之外，还必须考虑通过政府立法限制经济组织对普通人民的经济
奴役。而且中国的现状还不是没有劳工权益保护的法规，而是如何将
法规落到实处的问题，这就需要这些弱势群体有自己的利益诉求组织
，这已经不是目前口头上讲的“加强工会权力”之类的口号可以做到
的事情了。
我们惟有期待“上帝的神秘作坊”里，产生成功的神来之笔。
附记：我为什么写这篇文章
今年五月八日以美国为首的“北约”轰炸中国大使馆事件所引发
的狭隘民族主义情绪，以及朱学勤写的《五四以来的两个精神“病灶
”》一文发表后所受到的猛烈攻击，尤其是网上许多根本不负责的意
见和看法，竟然将“卖国”的罪状一古脑全推到“自由主义知识分子
”的头上，更让人沉重莫名。其实，这些被指责的“自由主义知识分
子”即使有“卖国”的意愿也未必有“卖国”的能力。他们有不足与
弱点，但决不是横遭指责的“卖国问题”。
一些过分的言论迫使我放下手头的其它事情，集中精力思索一个
问题：为什么一些受过良好教育的专业人士会将对“北约”轰炸中国
大使馆这件事的评价扩张到对美国社会制度的评价？稍有头脑的知识
分子都应该知道，这是不能混淆到一起的两回事。我们的前人在饱受
列强凌辱的二十世纪初，尚知“师夷之长技以制夷”，呼吁立宪以强
国，并不排斥人家的社会制度，我们的心胸怎么还不如我们前人的开
阔？须知国际地位是由一国的综合国力决定的，我们为什么不想想，
是什么使美国如此强大，使它能够凭借导弹在国际事务中“发言”？
因为仅有科技先进是不足以做到这一点的。评判现任美国政府对
待弱国的霸权主义态度与评判美国的社会制度是两回事，否则又怎样
来解释美国为何取得对世界事务的裁决权?
朱学勤那篇文章的论点没错。他文中列举的一些观点，其实是中
国思想界近二十年来努力思索才获得的一些成果，如对俄国革命与法
国革命的反思。这文章的“错”只在于一点，发表得不是时候。朱学
勤没看明白：
在街头政治中，起决定力量的不是人的素质，而是人的数量。我
对近一个世纪以来的历史并不陌生，对于“人民”、“民主”、“群
众意见”这些集体名词所代表的内涵以及在中国政治中特殊的威慑力
也太清楚，所以我并没有幻想自己在群言沸腾之际，能用自己微弱的
声音来止住那一锅沸腾的气泡。
借着写这篇文章，我理清了一个几年以来一直在考虑的问题。如
果说还有读者认为我讲得不够清楚，那不是我没认识清楚这些问题，
而是由于语境的限制。因为个别人在批评我的《现代化的陷阱》一书
时，总指责我没有进行“制度批判”，不知道这些人说这些话的时候
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